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GFI Securities已與美國SEC達成和解 將支付430萬美元罰款

2019-10-01 13:25:44

Finance Magnates周一(9月30日)報道稱,美國證監會(SEC)已與GFI Securities LLC達成和解,該公司將因涉及客戶身份保密問題的重大錯誤陳述,因此被判支付430萬美元的民事罰款。

  外匯天眼APP訊 : Finance Magnates周一(9月30日)報道稱,美國證監會(SEC)已與GFI Securities LLC達成和解,該公司將因涉及客戶身份保密問題的重大錯誤陳述,因此被判支付430萬美元的民事罰款。

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  根據美國監管機構上周五發布的文件顯示,GFI Securities LLC就其公司的注冊代表如何處理經紀證券交易中客戶身份向其客戶作出了重大虛假陳述。

  GFI Securities是GFI Group Inc.的一部分。該公司位于紐約,已在SEC注冊為交易經紀商。該公司公開表示,它總體上維護客戶身份的匿名性和機密性。

  正如SEC強調的那樣,這可以在標題為“了解GFI經紀服務”的文件中看到。經紀交易商將該文件發布在其網站上,并于2016年1月開始提供給客戶。該公司擁有類似的公開資料,做出過類似的聲明。

  但是:“在至少2014年1月至2016年6月期間,GFI股票衍生品服務臺的至少三名注冊代表定期向潛在的交易對手披露客戶身份,而其他人也偶爾有過類似的操作。”

  總體而言,SEC發現該公司缺乏針對此問題的內部政策,并且未采取適當措施來向相關人士告知公司的保密和匿名政策。

  據悉,GFI證券一直在采取補救措施,以改善其匿名政策的培訓和執行。尤其是,該經紀商現在每年還會將其保密政策分發給其注冊代表。

 

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